中新经纬8月18日电 广西证监局网站18日披露的监管信息显示，广西北部湾边海基金管理有限公司(下称北部湾边海基金)被采取出具警示函的监督管理措施。
广西证监局网站截图
具体看，经查，北部湾边海基金在开展私募基金业务过程中存在以下问题：
一、治理结构不健全，从事与私募基金管理无关的业务
一是公司向2家关联方出借资金并收取利息，其中，对1家关联方出借资金未经你公司股东会决议，不符合公司公司章程的约定。二是公司开展与私募基金管理无关的咨询业务。
二、财务状况不佳，可持续经营能力存在重大不确定性
一是公司2021年以来经营活动产生的现金流量净额均为负数。截至检查日，除对外出资、出借资金外，剩余实缴资本大部分已使用完毕，资金状况难以维持日常运营。二是公司目前有专职员工1人，不满足开展私募基金业务所需从业人员数量(5人)的运营基本条件。
三、未建立健全关于关联交易管理、业务隔离、公平交易、外包、应急预案等制度
四、未及时向基金业协会履行变更手续
截至检查日，公司实际办公地址及在职员工人数均已变更，且合规风控负责人缺位，公司未及时向基金业协会履行变更手续更新相关登记信息。
广西证监局指出，上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》(国令第762号，下称《私募条例》)第十三条第一项、第二十八条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，下称《私募办法》)第四条第一款、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，下称《若干规定》)第四条、第十一条的规定。
根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款的规定，广西证监局决定对北部湾边海基金采取出具警示函的监督管理措施。
据中国证券投资基金业协会网站，北部湾边海基金成立于2017年，注册资本3000万元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，业务类型包括私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金，管理规模区间为0-5亿元。(中新经纬APP)
